ఇన్సైడర్ ట్రేడింగ్ అనుమానంతో ఇండస్టీండ్ బ్యాంక్ లిమిటెడ్ (ఐబిఎల్) యొక్క మాజీ మేనేజింగ్ డైరెక్టర్ మరియు సిఇఒ సింహైండ్ బ్యాంక్ లిమిటెడ్ (ఐబిఎల్), మరో నలుగురు సీనియర్ అధికారులతో భారత మూలధన మార్కెట్ వాచ్డాగ్ విరుచుకుపడింది. £19.78 నోటీసు వరకు సెక్యూరిటీలపై ట్రేడింగ్‌ను అరికడుతుంది.

పెద్ద అకౌంటింగ్ అసమానతలకు సంబంధించిన ప్రచురించని ధర సున్నితమైన సమాచారం (యుపిఎస్ఐ) కలిగి ఉండగా, ఐదుగురు అధికారులకు స్టాక్ ఆఫ్-రోడ్ షేర్ క్లెయిమ్‌లకు సంబంధించి షో కాజ్ నోటీసు జారీ చేయబడింది.

మళ్ళీ చదవండి | సెబీ ఇన్సైడర్ ట్రేడింగ్ ప్రోబ్స్‌ను అగ్రస్థానంలో ఉంచుతుంది

కాథ్‌పాలియాతో పాటు, భారతదేశం యొక్క సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (సెబీ) ఉత్తర్వు బుధవారం మాజీ ఎగ్జిక్యూటివ్ డైరెక్టర్ మరియు అసిస్టెంట్ సిఇఒ అరుణ్ ఖురానా, ట్రెజరీ ఆపరేషన్స్ హెడ్ సుశాంత్ సౌరవ్, జిఎంజి) ఆపరేషన్స్ హెడ్ రోహన్ జథన్నా, మరియు మార్కెట్ నుండి కన్స్యూమర్ బ్యాంక్ ఆపరేషన్స్ చీఫ్ మేనేజ్‌మెంట్ ఆఫీసర్ అనిల్ మార్కో రావు.

భారత చార్టర్డ్ అకౌంటెంట్స్ (ఐసిఎఐ) యొక్క 2021 మార్గదర్శక పునర్విమర్శ ఆధారంగా కొత్త వాల్యుయేషన్ ప్రమాణాలకు అనుగుణంగా రిజర్వ్ బ్యాంక్ ఆఫ్ ఇండియా (ఆర్‌బిఐ) సూచనలు జారీ చేసిన తరువాత 2023 లో సాగా ప్రారంభమైనట్లు చెబుతారు. కొత్త నిబంధనల ప్రభావాన్ని అంచనా వేయడానికి ఇండీన్సైండ్ బ్యాంక్ సెప్టెంబర్ 26, 2023 న అంతర్గత బృందాన్ని ఏర్పాటు చేసింది.

మళ్ళీ చదవండి | ఇండీనిండ్ మోసం అనుమానించాడు మరియు ఆకస్మిక Q4 నష్టాన్ని చూస్తాడు

సెబీ ఆదేశాల ప్రకారం, ఈ సమీక్షలో, “ఉత్పన్న ఒప్పందాల యొక్క తప్పు అకౌంటింగ్ చికిత్స గుర్తించబడింది” మరియు రిపోర్టింగ్ కాని నష్టాలను లెక్కించాల్సిన అవసరాన్ని కలిగించింది.

నవంబర్ 2023 లో బ్యాంక్ యొక్క అంతర్గత ఇమెయిల్ యొక్క సర్వేలో సీనియర్ మేనేజ్‌మెంట్ వ్యత్యాసం గురించి పూర్తిగా తెలుసునని తేలింది.

అంచనా ఆర్థిక ప్రభావం ఉందని బ్యాంక్ ఎగ్జిక్యూటివ్‌లకు తెలియజేసింది £1,749.98 కోట్లు.

డిసెంబర్ 4, 2023 న ఒక ఇమెయిల్‌లో, కాథ్‌పాలియా ఈ సమస్య యొక్క తీవ్రతను అంగీకరించింది. ప్రచురించని ధర-సెన్సిటివ్ ఇన్ఫర్మేషన్ (యుపిఎస్ఐ) జన్మించిన సమయం అని సెబీ గుర్తించారు.

మళ్ళీ చదవండి | మైక్రోఫైనాన్స్ బుక్ 600 క్రాల్ లోపం “>సింధుఇంధీని ఎలా గుర్తించారు £మైక్రోఫైనాన్స్ బుక్ 600 క్రాల్ లోపం

ఏదేమైనా, సింధుఇంధీ ఈ సమాచారాన్ని మార్చి 4, 2025 న మాత్రమే యుపిఎస్‌ఐగా వర్గీకరించారు మరియు మార్చి 10, 2025 న ప్రచురించబడింది (15 నెలల తరువాత), మరియు స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్ ఫైలింగ్ సమర్పించారు.

సింధు మరియు నికర విలువను పరిగణనలోకి తీసుకుంటే £65,101.65 క్రోల్స్ డిసెంబర్ 2024 నాటికి, ఇది చుట్టూ హిట్స్ లోకి అనువదించబడింది £1,529.88 కోట్లు. ప్రభావం వెంటనే జరిగింది: తదుపరి ట్రేడింగ్ రోజు నుండి బ్యాంక్ స్టాక్ 27.16% క్షీణించింది. £900.60 నుండి £655.95.

డిసెంబర్ 2023 మరియు మార్చి 2025 మధ్య ఐదుగురు ఉన్నతాధికారులు మొత్తం 479,000 షేర్లను ఇండూండ్ యొక్క విక్రయించినట్లు సెబీ కనుగొన్నారు. ముఖ్యంగా, ఇవి వ్యూహాత్మక ఆఫ్-రోడ్లు అని సెబీ అభిప్రాయాన్ని బలోపేతం చేసింది, ఎందుకంటే ఈ కాలంలో ఎగ్జిక్యూటివ్స్ స్టాక్లను కొనుగోలు చేయలేదు.

“ఐదుగురు వ్యక్తులు ప్రతిరోజూ యుపిసిస్‌ను కలిగి ఉన్నప్పుడు ఐబిఎల్ స్క్రిప్స్‌ను వర్తకం చేశారని అనుకోవడం అమాయకత్వం.

సెబీ దర్యాప్తు యుపిఎస్‌ఐని గుర్తించడంలో మరియు బహిర్గతం చేయడంలో క్రమబద్ధమైన వైఫల్యాన్ని సూచించింది.

ఉత్పన్న వ్యత్యాసాల నుండి పెరిగిన నష్టాల అంచనాను బ్యాంకులు అంతర్గతంగా లెక్కించిన మరియు ప్రసారం చేశాయని నియంత్రకాలు కనుగొన్నాయి. £1,572 కోట్లు £2,361 కోట్లు – మేము వీటిని డిసెంబర్ 2023 మరియు మే 2024 మధ్య ఆర్‌బిఐకి ప్రతిపాదించాము లేదా సమర్పించాము.

ఏదేమైనా, ఈ సమాచారం మార్చి 10 న స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్ ప్రకటనల ద్వారా చాలా తరువాత బహిరంగపరచబడింది.

యుపిఎస్‌ఐని సొంతం చేసుకునేటప్పుడు లావాదేవీలను నిషేధించే నిబంధనలను స్పష్టంగా ఉల్లంఘిస్తోందని సెబీ పేర్కొంది, అటువంటి సమాచారాన్ని సకాలంలో బహిర్గతం చేసేలా లిస్టెడ్ కంపెనీలు అవసరం.

సింధూర బ్యాంక్ ఉత్పన్నాలలో అసమానతలకు సంబంధించిన సమాచారం మార్చి 10 వరకు బహిరంగపరచబడలేదు. మార్కెట్ సమయం తర్వాత చివరకు ఇది వెల్లడించినప్పుడు, మరుసటి రోజు స్టాక్ ధర 27% పైగా పెరిగింది, ఇది UPSI యొక్క గణనీయమైన ప్రభావాన్ని నిర్ధారిస్తుంది.

లాభాల వెదజల్లకుండా నిరోధించడానికి, ఐదు ఎగ్జిక్యూటివ్స్ తప్పించిన నష్టాలకు సెబీ దెబ్బతింది £సమిష్టిగా 19.78 కోట్లు.

“అంతర్గత వ్యక్తులు చేసిన ట్రేడ్‌లు అమాయక పెట్టుబడిదారులకు సంభావిత ఆర్థిక నష్టాలను కలిగించాయి, వారు యుపిఎస్‌ఎస్‌ను సొంతం చేసుకునేటప్పుడు గణనీయమైన మరియు సమాన ప్రాప్యత కలిగి లేరు, ఎందుకంటే కంపెనీ అందుబాటులోకి వచ్చినప్పుడు వారికి వెల్లడించలేదు” అని ఆర్డర్ తెలిపింది.

ఈ మొత్తాలను సెబీ యొక్క అనుకూలమైన తాత్కాలిక హక్కులతో స్థిర డిపాజిట్లలో ఉంచాలని ఆదేశించారు.

ఈ ఐదుగురు నోటిఫికేషన్ వరకు సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు చేయడం మరియు అమ్మడం నిషేధించబడ్డారు. “చట్టవిరుద్ధ ప్రయోజనాలను నష్టాలను నివారించడం మరియు వాటిని నివారించడం రూపంలో చట్టవిరుద్ధమైన ప్రయోజనాలను పరిరక్షించడానికి ఈ ఉత్తర్వును ఆమోదించడం చాలా అవసరం” అని రెగ్యులేటర్ చెప్పారు.

బహిర్గతం మరియు సంబంధిత ఉల్లంఘనల ఉపసంహరణకు సమాంతర ప్రోబ్స్‌తో పాటు ఇతర సంభావ్య అనుమానితుల మాదిరిగానే సెబీ నియమించబడిన వ్యక్తుల అంతర్గత వాణిజ్యంపై వివరణాత్మక దర్యాప్తు కొనసాగుతోంది.

ఇంతలో, ఐదుగురు అధికారులు 21 రోజుల్లో స్పందించవచ్చు మరియు వ్యక్తిగత విచారణలను పొందవచ్చు.